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沪深北交易所研究制定配套自律规则

来源：证券日报    时间：2023-07-27 16:34:01


(资料图片)

7月21日，证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)公开征求意见。沪深北证券交易所均表态，将按照证监会统一部署，扎实做好配套自律监管规则的研究制定工作。

《规定》坚持依法规制、尊重实践、内外一致、稳定预期、便利交易等五个原则，归纳总结监管实践中成熟有效的经验做法，明确特定短线交易行为的适用主体、买卖标的、买卖行为和买卖时点等关键构成要件，将不存在内幕交易风险、有利于降低市场成本的行为纳入特定短线交易豁免情形，确定境内外机构适用标准，对境内外投资者一视同仁，同时完善特定短线交易制度监督管理职能。

一直以来，在证监会的指导下，交易所在特定短线交易监管中始终坚持市场化、法治化方向，兼顾公平和效率。

上交所表示，下一步，将在证监会的指导下，扎实做好特定短线交易相关配套规则的研究制定工作，坚持规范与发展并重，对于豁免适用特定短线交易的情形依法豁免，便利市场各方合规参与A股市场，对于违规情形依规监管，有效发挥特定短线交易制度促进资本市场稳定健康发展的功能。

深交所表示，将在中国证监会统一领导下，完善制度体系，认真做好落实衔接上位特定短线交易政策相关自律监管规则的研究制定工作，明确市场预期，增强市场活力，更好适应市场发展需要；严格自律管理，充分发挥交易所一线监督及自律管理职责，对交易行为实施系统监控，督促上市公司及时披露特定短线交易情况，及时采取自律监管措施，助力资本市场高质量发展。

北交所表示，将切实落实好《规定》的要求，研究制定特定短线交易自律监管规则，做好市场培训工作，进一步规范北交所市场特定短线交易行为监管，维护市场交易秩序。

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